ООО АРС Система

Возможности Фокус Комплаенс

Призма

Фокус Комплаенс: основные возможности

Сервис автоматически проверяет клиентов и присваивает уровень риска, позволяя принимать решения о сотрудничестве в считанные минуты. Сервис осуществляет скоринг только по актуальным критериям оценки клиентов.

Физические лица

Юридические лица

Массовые проверки

Санкционные списки

Санкционные суда

Санкционные товары

Модели проверки

Сервис дает возможность настроить свои модели проверки, указав ключевые критерии, а также их значимость для итоговой оценки или использовать преднастроенные рисковые модели.

Настройка моделей

Готовые модели проверки:

115-ФЗ для банков;
115-ФЗ для страховых, лизинговых и прочих субъектов-115;
корпоративный сегмент
на базе требований 115-ФЗ и ПВК крупнейших банков.

Модели проверки

Настраиваемые модели проверки:

Исключение/добавление факторов риска;
Присвоение каждому фактору веса в итоговой оценке;
Загрузка собственных списков неблагонадежных клиентов – сервис будет учитывать их наряду с официальными перечнями.

Фокус Комплаенс. Проверка юридических лиц. Видео

Фокус Комплаенс. Проверка физических лиц. Видео

Фокус Комплаенс. Проверка списком. Видео

Автоматизация проверки клиента:

Автоматизировать первоначальную проверку клиента.
Оценить рисковый статус по более чем 60 критериям.
Проверить по спискам публичных должностных лиц (ПДЛ) и международных санкций.
Отсеять заведомо «плохих» клиентов.

Настроить рисковую модель с учетом требований и внутренних нормативных актов организации.
Быстро сформировать отчет с указанием в одном окне всех рисковых критериев.
Сохранить, распечатать и предоставить отчет при выездной проверке регуляторов.

Источники информации

Сервис проверяет клиента по открытым источникам и контролирует принадлежность клиента к закрытым спискам.

Источники

Открытые источники:

ЦБ РФ (реестр микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов, ломбардов;
ФССП (исполнительные производства);
ФНС (ЕГРЮЛ/ ЕГРИП, особые реестры ФНС);
Федеральное казначейство, ФАС (реестр недобросовестных поставщиков);
Росстат (бухгалтерская отчетность);
Контролирующие органы США, Великобритании, ЕС, Швейцарии, Украины (санкционные списки);
ЕФРСБ (банкротства юридических лиц);
Документы о назначении и прекращении полномочий, декларации о доходах (публичные должностные лица).

Закрытые источники

Закрытые источники

Перечень террористов и экстремистов Росфинмониторинга;
Список Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма;
Cанкционный список OFAC, ЕС, HM Treasury, SECO и Украины;
Перечень стратегических предприятий по Указу Президента РФ от 04.08.2004 № 1009;
Перечень ОАО по Распоряжению Правительства № 91-Р.