API Фокус Комплаенс

• Настройка рисковых моделей организации.
• Анализ организаций.
• Получение информации о вхождении организации в различные списки.
• Получение фактов ведения хозяйственной деятельности компании.

• Запрос на полную проверку и построение печатного отчета по организации.
• Вычисление скоринг-балла компании по рисковым признакам.
• Анализ физических лиц: получение информации о вхождении физлица в различные списки.
• Мониторинг идентификационных данных организаций и ИП.

ПОД/ФТ(115ФЗ): последствия работы с контрагентами с рисками по ПОД/ФТ

1. Отказ российского банка в обслуживании
2. Заморозка активов контрагента в РФ
3. Неисполнение обязательств контрагентом
4. Финансовые убытки по сделке
5. Потеря деловой репутации
6. Отзыв лицензии, потеря бизнеса

Риски ПОД/ФТ актуальны для всех отраслей экономики

Для нерезидентов РФ и их филиалов:

• Блокировка денег при переводе контрагенту под санкциями;
• Штрафы регулятора своей страны;
• Вторичные санкции;
• Иностранный банк;
• Могут наложить крупный штраф и отозвать лицензию

Для организаций - резидентов РФ

• Блокировка денег в иностранном банке при переводе контрагенту под санкциями;
• Разрыв контрактов со стороны зарубежных поставщиков;
• Потеря репутации, убытки;
• Вторичные санкции;    

Юридические лица

Получает и использует в бизнес-процессах результаты проверки Фокус Комплаенс.

Проверяет клиентов по различным перечням и спискам:

• перечень террористов и экстремистов (РФМ) террористы и распространители ОМУ (СБ ООН);
• Причастные к финансированию терроризма (МВК);
• отказники банков 764-П (ЦБ РФ);
• Публичные должностные лица ПДЛ;
• Иностранные агенты (НКО, СМИ, физлица);
• Должники (ФТС);
• Нелегальные кредиторы (ЦБ);
• Участники финансовых пирамид(ЦБ);
• Глобальные санкционные списки и «правило 50%» заблокированные веб ресурсы (Роскомнадзор);
• Стратегические предприятия и организации;
• Акционерные общества;

Сводная проверка организации

• Проверяем организации по основным и дополнительным параметрам, включая скоринг-балл;
• Проверка юридических лиц по санкциям;
• Расширенные сведения;
• Выявляем наложенные санкции;
• Сверяем названия юридических лиц со списками международных санкции;

Физические лица

Выявляет вхождения физического лица по ФИО и дате рождения в списки:

• террористы и экстремисты (РФМ);
• распространители ОМУ (СБ ООН);
• финансирование терроризма (МВК);
• отказники на основании 764-П (ЦБ);
• публичные должностные лица;
• иностранные агенты;
• уволенные в связи с утратой доверия (Госслужба);
• глобальные санкционные списки с учетом правила 50%

Дополнитеельные сведения по ФИО

• Расширенные сведения
• Варианты написания имени
• национальность и гражданство
• дата и место рождения биография
• титулы и должности, включая публичные
• банковская информация
• связанные организации
• документы
• контактная информация
• По базе паспортов МВД проверяет по серии и номеру действительность паспорта РФ;
• По реестру ЕФРСБ проверяет по ФИО и дате рождения наличие дела о банкротства и его стадию
• Проверка физического лица по спискам санкций

Морские суда

Кто и зачем проверяет:

• Логистические компании для снижения рисков по сделкам;
• Клиенты, заказывающие доставку;
• Сотрудники валютного контроля банков. 

Проверка морских судов на наличие санкций позволяет оперативно разобраться в ограничениях, которые касаются контейнеровозов, сухогрузов или танкеров.

Санкционные ограничения:

• запрет судам заходить в порты тех стран, которые ограничения ввели;
• запрет найма морского судна с возможностью блокировки платежей за их аренду;

Проверка санкций по морским судам

• Проверяем одно или несколько судов по наименованию или идентификатору IMO;
• Расширенные сведения

• IMO номер судна;
• тип судна;
• варианты названий;
• позывные;
• государство флага;
• владелец судна;
• длина судна;
• грузоподъемность (тоннаж);
• год постройки
• и другие сведения.

Интеграция в CRM Bitrix24 для проверки клиентов по ПОД/ФТ и санкциям

Быстро получайте анкеты клиентов с оценкой риска по 115-ФЗ. Вовремя узнавайте о изменениях риска у клиентов

Автоматическая проверка клиентов в системах банка. Diasoft Digital Q «Взаимодействие с Контур Фокус»

Многокомпонентная среда для ускоренной разработки и развертывания различных учетных, аналитических, а также поддерживающих операционную работу бизнес-приложений. Инструментарий Digital Q представляет собой своего рода «конструктор бизнес-приложений».

DIGITAL DESIGN — Автоматизация комплаенс-контроля

Позволяет выполнить автоматизацию большого количества процессов, начиная от риск-ориентированного планирования проверок и их непосредственного проведения, заканчивая отчетностью и информированием менеджмента.

Проверка санкционных рисков при работе с документами контрагента в системе DirectumRX

Автоматическое выявление санкционных рисков при работе с контрагентами.
В карточке контрагента в системе Directum RX пользователь выполняет запрос на проверку организации по санкциям в API Фокус Комплаенс и получает отчет, который содержит информацию:
-о нахождении в списках санкций;
-о связях с санкционными лицами по правилу 50%;
-о предположительных связях с санкционными лицами.

Интеграционное решение в систему ELMA

Автоматизация проверки юрлиц и физлиц по требованиям ПОД/ФТ, а также по международным санкциям в бизнес-процессах компании. Снижение комплаенс-рисков и ускорение работы с клиентами.

Siebel CRM

Анализируйте в Oracle Siebel CRM результаты идентификации, сверки с перечнями и скоринга клиентов. Узнавайте о фигурантах санкционных списков за пару секунд. Проводите массовые проверки и быстро принимайте решения по сделкам.

FraudWall AML List

Контроль комплаенс рисков при банковских операциях

Интеллектуальный скоринг Transparent Deal на базе API Контур Фокус

Оценка благонадежности контрагентов, HR-скоринг, Выявление GR-рисков, Выявление конфликта интересов, Анализ закупок, Автоматизация внутренних расследований и управления комплаенс-рисками.

АБС Инверсия — Автоматическая идентификация клиента

Автоматизирует проверку клиентов и контрагентов по спискам ПОД/ФТ и санкциям с помощью специального модуля ЦАБС «Банк 21 век» и API Фокус Комплаенс. С помощью модуля можно проводить проверки в любых процессах не только в ЦАБС «Банк 21 век», но и в других банковских системах.

Контур ERP Фокус (SAP)

Интеграционный модуль для SAP позволяет заводить карточки новых контрагентов и проверять текущих в привычном интерфейсе своей системы.

Все действия автоматизированы и выполняются в одном окне, за счет чего ошибки ручного ввода сведены к минимуму, и IT-службе не надо поддерживать множество программ от разных производителей.

Система управления рисками ПОД/ФТ и международных санкций при работе с юридическими и физическими лицами в системах управления предприятием на платформе SAP.

1с Хомнет Лизинг

Ускорение проверки клиентов по ПОД/ФТ и санкциям, снижение рисков комплаенса.

CrossSecurity

Универсальные решения для автоматизации комплаенс процедур, проверок контрагентов — физических и юридических лиц. Позволяют автоматизировать работу Службы Безопасности предприятия, автоматизировать рабочие места сотрудников Compliance-контроля. Это готовые базовые решения для автоматизации проверок ПОДФТ, проверок по 115-ФЗ и положению Банка России 444-П.